En
Register Log in
  1. Main
  2. Conference
  3. Relevant issues of management, economics and econo...
  4. Pravila vnutrennego kontrolia traditsionnykh finan...

Pravila vnutrennego kontrolia traditsionnykh finansovykh institutov. Otlichie ofitsial'nykh vnutrirossiiskikh rekomendatsii ot mezhdunarodnykh analogov

Proceeding
International Research-to-practice conference «Relevant issues of management, economics and economic security»
Creative commons logo
Published in:
International Research-to-practice conference «Relevant issues of management, economics and economic security»
Author:
Nikita A. Alekseev 1
Work direction:
Угрозы экономической безопасности и пути их преодоления
Pages:
180-183
Received: 31 October 2024

Rating:
Article accesses:
418
Published in:
РИНЦ
1 FGBOU VO "Sankt-Peterburgskii gosudarstvennyi arkhitekturno-stroitel'nyi universitet"
For citation:
Alekseev N. A. (2024). Pravila vnutrennego kontrolia traditsionnykh finansovykh institutov. Otlichie ofitsial'nykh vnutrirossiiskikh rekomendatsii ot mezhdunarodnykh analogov. Relevant issues of management, economics and economic security, 180-183. Чебоксары: PH "Sreda".

Abstract

Статья посвящена анализу правил внутреннего контроля, применяемых в традиционных финансовых институтах, и детальному сравнению российской и международной практик в этой области. В первой части статьи рассматриваются основные аспекты внутреннего контроля, такие как управление рисками, комплаенс, процедуры оценки и аудита, а также защита данных. Далее проводится сравнение официальных внутрироссийских рекомендаций с международными стандартами и практиками. Одной из ключевых особенностей является различие в акцентах на соблюдение законодательства: российские рекомендации зачастую более сосредоточены на выполнении местных законов и инструкций Центрального банка РФ, тогда как международные аналоги (например, стандарты Базельского комитета) ставят акцент на глобальную согласованность и управление рисками на более комплексном уровне. Международные стандарты также обычно требуют более высокий уровень прозрачности и отчетности перед заинтересованными сторонами, включая ученых и общественные организации. Российские правила склонны к более детализированным и строгим требованиям в области предотвращения отмывания денег и комплаенс-процедур.

References

  1. 1. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  2. 2. Положение Банка России от 16.12.2003 №242-П (ред. от 15.11.2023) «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»
  3. 3. Цифровая экономика и безопасность: учебное пособие для студентов, обучающихся по специальности «Экономическая безопасность» / В.В. Усков, А.П. Дурандина, А.А. Бобошко, А.И. Васильченко. – СПб.: Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого, 2024. – 139 с. – ISBN 978-5-7422-8575-5. – EDN PKOEPI.
  4. 4. Оценка риска в экономической безопасности предприятия: учебное пособие / А.К. Моденов, М.П. Власов, Т.Н. Орловская [и др.]. – В 2 ч. – СПб.: Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого, 2022. – 257 с. – ISBN 978-5-7422-7795-8. – EDN BVGUMW.

Comments(0)

When adding a comment stipulate:
  • the relevance of the published material;
  • general estimation (originality and relevance of the topic, completeness, depth, comprehensiveness of topic disclosure, consistency, coherence, evidence, structural ordering, nature and the accuracy of the examples, illustrative material, the credibility of the conclusions;
  • disadvantages, shortcomings;
  • questions and wishes to author.